參與科創(chuàng)板股票交易,投資者應當符合哪些方面的要求呢?

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》,科創(chuàng)板股票交易實行投資者適當性管理制度。

一方面,機構(gòu)投資者參與科創(chuàng)板股票交易,應當符合法律法規(guī)及上交所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。

另一方面,個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易,應當符合以下方面的條件:

一是申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);

二是參與證券交易24個月以上;

三是上交所規(guī)定的其他條件。

這里,提示一下,上交所可以根據(jù)市場情況對上述條件作出調(diào)整。


此外,要特別提示投資者注意的是,不符合適當性管理要求的個人投資者,可以通過公募基金等方式參與科創(chuàng)板投資哦。


對于符合適當性管理相關要求的個人投資者來說,可以直接參與科創(chuàng)板股票交易嗎?

個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易的,不僅應符合上交所規(guī)定的適當性條件等要求,還應當通過證券公司組織的科創(chuàng)板股票投資者適當性綜合評估。

在適當性綜合評估中,證券公司應當對個人投資者是否符合科創(chuàng)板適當性條件進行核查,并對個人投資者的資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗、知識水平、風險承受能力和誠信狀況等進行評估。

此外,證券公司應當重點評估個人投資者是否了解科創(chuàng)板股票交易的業(yè)務規(guī)則與流程,以及是否充分知曉科創(chuàng)板股票投資風險。

符合科創(chuàng)板股票適當性條件的投資者,僅需向其委托的證券公司申請,在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可,無需在中國結(jié)算開立新的證券賬戶。證券公司也無需向上交所申請辦理其他手續(xù)。

個人投資者在通過適當性綜合評估之后,證券公司是如何對他們進行后續(xù)評估的呢?

證券公司應當根據(jù)科創(chuàng)板投資者適當性管理的要求,動態(tài)跟蹤和持續(xù)了解個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易的情況,至少每兩年進行一次風險承受能力的后續(xù)評估。